投资期货个人事项报告:个人投资者应关注的重要事项
– 最新的《期货投资者适当性管理办法》(证监会发布,2014年12月)
– 个人投资者从事期货交易应当符合期货法律法规、规章制度和期货交易所业务规则规定的必备条件,单位客户应当遵守期货市场风险控制制度,不得以任何形式参与期货市场,注意与单位客户之间的客户关系,防止期货市场风险进一步扩大,交易者应慎重选择期货公司。个人期货投资者可代理期货公司开户业务,不接受客户的任何委托,从事期货交易须在期货公司开户。
– 由于个人客户与期货公司业务往来中常有交易者的来信或要求,因此,期货公司客户可以将个人客户的意愿尽量向期货公司要求提供,向期货公司强调,在期货公司可以协助客户管理自己的交易,实现交易的利润,甚至为其代收手续费。
– 客户的实际交易,必须与期货公司为客户适当性管理办法相适应,不能出现私下交易的情况。对于交易者,如因投资亏损,应由期货公司予以赔偿,不应承担任何连带责任。
– 客户对期货公司的保证金要求及交易者的风险承受能力,可以通过期货公司承担亏损,交易者则需要承担亏损。
– 客户不能成为期货公司会员,在保证金和客户权益的基础上,还要承担不可抗力的连带责任。期货公司在代收手续费、保证金管理以及与客户风险度负责的双重责任制,这对于客户期货交易的利益和财富来说都是极为重要的。
– 客户应当从自身的风险管理和资金管理中防范风险,做到本金安全、盈利、并能及时有效地转移风险,以抵御风险。
– 防范客户和期货公司之间的权责冲突,防止利益冲突及利益输送,维护自身合法权益,维护国家正常运作。
4. 客户应当保障本金安全、稳健增值。
– 在代收手续费、保证金管理、资产管理和风险度负责的双重责任制下,客户的期货交易并不可能产生盈利,但也不可能产生亏损,尤其是一旦客户期货交易出现亏损,期货公司应在投资者及自身权益的保障之间建立独立的保障体系,以备潜在的风险在不经意间引起。
5. 期货交易在风险控制方面,由于交易者要保证金充足、流动性高、便于管理,期货公司可通过有形市场上的价格波动,使交易者取得自己的收益。
– 客户应当维护好自己的利益,避免自己因交易者进行不当决策而蒙受损失,并进行有效的监督。
– 期货公司应当合理、公正地分析期货市场、操作品种及交易制度,并将自身的利益与风险保障的实现能力结合起来,做到管理好投资者的交易行为。
