最新动态:证券公司官网公布对违规游资的处罚措施,证券公司也对此次事件进行了调查。具体来看:
一、处罚决定没收违法所得1.21亿元,罚金3.78亿元;
二、罚款金额3.78亿元,罚金3.06亿元;
三、罚款金额为3.68亿元,罚金3.45亿元;
四、罚款金额为5.01亿元,罚金3.84亿元;
五、处罚、行政处罚信息未披露的情况下,证券公司存在信息披露违法行为,证监会责令证券公司改正,没收违法所得1.31亿元,并处以罚金3.18亿元;
六、证券公司没有按规定的报送或提供虚假信息,相关信息及信息披露违法行为正在调查中。
从行政处罚信息看,主要有以下几点:一是违法人员和违法人员等主观故意行为。
一是,对投资者从证券公司出借资金、自借资金的行为进行审查,并根据情节轻重,给予行政处罚;
二是,传播虚假信息或者误导投资者;
三是,传播虚假信息或者误导投资者,但情节严重的,责令改正;
四是,对违法人员在证券公司出借资金、自借资金、自借资金、自用资金、自用资金和自用资金过程中,侵犯投资者合法权益的,进行行政处罚;
五是,对违法人员在证券公司出借资金、自用资金时,未按照规定提供文件和条件说明资料,以出借资金的名义进行承诺保荐;
六是,传播虚假信息或者误导投资者进行承诺保荐;
七、证券公司或者其委托的投资者根据实际情况,在不影响证券投资者正常买卖证券或者与其签署的委托代理协议的情况下,为了达到某一程度的目的,不得违反规定或者提供虚假信息或者误导其他投资者。
行政处罚信息可分为三类:一是直接负责的主管人员和连带责任的主管人员;二是法律、行政法规规定不得从事证券期货业务或者禁止从事证券期货业务的其他业务的其他业务的其他业务的其他业务的;三是法律、行政法规规定不得从事证券期货业务或者禁止从事证券期货业务的其他业务的其他业务的。
除了投资者自身交易行为造成交易所或者其他有关监管规定的责任人员和其他直接责任人员,对投资者的处罚信息可分为四类:一是直接负责的主管人员和连带责任的主管人员;二是法律、行政法规规定禁止从事证券期货业务或者禁止从事证券期货业务的其他业务的其他业务的;三是法律、行政法规规定不得从事证券期货业务或者禁止从事证券期货业务的其他业务的。
投资者遭受损失的,应当承担赔偿责任。在客户损失出现前,主管人员和其他直接责任人员应当承担赔偿责任。
